FinCEN multa UBS Financial Services per 125 milioni di dollari per carenze antiriciclaggio
Riepilogo di mercato AI
Il FinCEN ha inflitto a UBS Financial Services una multa di 125 milioni di dollari per violazioni volontarie del Bank Secrecy Act, citando un monitoraggio inadeguato di oltre 50.000 bonifici in valuta estera e una debole due diligence su clienti ad alto rischio legati alla Russia e all'America Latina. In quanto sanzione record in materia di AML per un broker-dealer e in quanto inasprimento per recidiva, l'azione irrigidisce le aspettative di compliance in tutto il perimetro degli intermediari finanziari e può aumentare il rischio regolamentare e operativo percepito, potenzialmente sostenendo la domanda di posizionamenti difensivi.
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La Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) del Dipartimento del Tesoro USA ha multato UBS Financial Services per 125 milioni di dollari, la più alta sanzione civile mai inflitta a un broker-dealer negli Stati Uniti per violazioni delle norme antiriciclaggio. Le autorità contestano violazioni volontarie del Bank Secrecy Act, tra cui l’incapacità di monitorare oltre 50.000 bonifici in valuta estera per un valore complessivo superiore a 10 miliardi di dollari. Nel provvedimento rientrano anche carenze nella due diligence su clienti ad alto rischio con legami con Russia e America Latina, secondo Reuters.
