Utah presenta 14 cargos penales contra Kalshi y sus fundadores por la operación de mercados de predicción
Autor: wenser 2010
En una operación encubierta, Utah presentó 14 cargos penales contra Kalshi y sus fundadores. El volumen de negociación de los mercados de predicción sigue al alza, pero el pulso entre el Gobierno federal de EE. UU. y los estados por quién regula estas plataformas ha llegado a un punto crítico. El 20 de octubre, Utah presentó una demanda civil contra la plataforma Kalshi y sus filiales, con el fin de recuperar hasta 60 millones de dólares en ganancias ilícitas. El 27 de octubre, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) interpuso una demanda formal ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para Utah y pidió al tribunal que bloqueara las medidas de Utah contra Kalshi. El 28 de octubre, el fiscal general de Utah, Derek Brown, presentó 14 cargos penales contra Kalshi y sus cofundadores, Tarek Mansour (consejero delegado) y Luana Lopes Lara (directora de operaciones): un delito grave de segundo grado, doce delitos graves de tercer grado y un delito menor de clase A. Los cargos se derivan de una investigación de la Fiscalía General de Utah en septiembre, en la que un agente encubierto realizó apuestas en Kalshi usando una dirección IP de Utah. Es la primera vez en la historia que una plataforma de mercados de predicción y sus fundadores comparecen conjuntamente como acusados penales, lo que podría llevar al ámbito judicial los debates de los últimos dos años sobre la jurisdicción de estas plataformas, la naturaleza de los contratos de eventos y los límites regulatorios de los mercados de predicción.
Utah monta una operación encubierta: 12 apuestas y 14 cargos penales
El responsable de presentar los cargos penales contra Kalshi y sus cofundadores es Derek Brown, fiscal general de Utah, el mismo funcionario que mantiene el conflicto competencial con la CFTC. Los 14 cargos se centran sobre todo en la participación en actividades de juego ilegal: un delito grave de segundo grado por patrón de actividad ilegal; doce cargos de delito grave de tercer grado por promoción del juego en línea, que corresponden a las 12 apuestas del agente encubierto; y un delito menor de clase A por promoción general del juego. Cabe señalar que, según la ley de Utah, un delito grave de segundo grado conlleva entre 1 y 15 años de prisión, y cada delito grave de tercer grado hasta 5 años; la figura del patrón de actividad ilegal también permite al tribunal imponer multas proporcionales a las ganancias ilícitas.
Kalshi defiende la jurisdicción exclusiva de la CFTC; Utah reivindica su competencia estatal sobre el juego
En febrero de este año, Kalshi demandó al gobernador de Utah, Spencer Cox, al fiscal general Derek Brown y a otros responsables, y pidió a un tribunal federal que declarara que la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA), base de la actuación de la CFTC, prevalece sobre las leyes estatales contra el juego y prohíbe su aplicación por los estados. La reacción de Kalshi no es exagerada: Utah, como Hawái, tiene una de las legislaciones antijuego más estrictas de EE. UU. El estado prohíbe todas las formas de juego, incluidos casinos, loterías y apuestas deportivas. Esta postura está muy influida por La Iglesia de Jesucristo de los Santos de los Últimos Días (Iglesia mormona), con más de 2 millones de miembros en Utah, que considera el juego un vicio que genera adicción, egoísmo y conductas destructivas. Los mormones tienen una influencia política notable en el estado y ocupan casi todos los altos cargos políticos. El gobernador Spencer Cox ha criticado públicamente los mercados de predicción en varias ocasiones y planea modificar la constitución estatal para incluir estos mercados en la definición legal de juego. En agosto, el juez federal Robert J. Shelby dictó una sentencia sumaria a favor de Utah y concluyó que la CEA no prevalece sobre las leyes antijuego del estado, en particular en lo relativo a contratos sobre eventos deportivos. El tribunal consideró que el juego ha estado tradicionalmente dentro del ámbito regulatorio de los estados y que el Congreso no pretendió despojarlos de esa competencia al aprobar la Ley Dodd-Frank; no existe un conflicto inherente entre la regulación federal y la aplicación estatal.
En octubre, el fiscal general Derek Brown presentó una demanda civil ante un tribunal estatal en la que alegó que Kalshi y sus filiales, incluidas firmas comerciales vinculadas a Susquehanna, operaban un juego ilegal en Utah. La demanda busca detener esas actividades, recuperar entre 30 y 60 millones de dólares en beneficios estimados de cuentas con base en Utah, cesar operaciones, prohibir la negociación de contratos relacionados con elecciones, política, cultura, deportes y otras cinco categorías de eventos, exigir la integración con un servicio de geolocalización aprobado por el tribunal y calificar las operaciones de Kalshi como molestia pública. Además, afirma que más de 30.000 cuentas de Kalshi en Utah han estado activas con volúmenes de negociación significativos.
Después se desató el litigio CFTC–Utah. El presidente de la CFTC, Michael Selig, presentó formalmente una demanda ante un tribunal federal contra Utah y Derek Brown para impedir que Utah aplique su regulación a mercados registrados ante la CFTC. Es la décima acción de este tipo que la CFTC emprende contra un estado de EE. UU. El argumento central del organismo es que la CEA otorga prioridad federal a los swaps y a la negociación en mercados de contratos designados (DCM), y que las leyes estatales no pueden sustituir el sistema federal autorizado por el Congreso. Utah, por su parte, presenta razones que también parecen sólidas. Derek Brown declaró: en Utah, el juego es ilegal, ya se trate de realizar apuestas, organizar actividades de juego o promoverlo. Llamarlo mercado de predicción no cambia su naturaleza, y obtener un registro federal no sitúa a una empresa por encima de la ley. Las declaraciones de ambas partes son contrapuestas y el conflicto se ha intensificado.
El origen de los 14 cargos penales de Utah está en una operación encubierta llevada a cabo en septiembre de este año.
Utah recurre a una operación encubierta para perseguir los mercados de predicción
Para demostrar las operaciones ilegales de Kalshi y afirmar la autoridad de la aplicación estatal, Utah utilizó tácticas encubiertas. Las principales instituciones que impulsan la disputa son la Fiscalía General de Utah, dirigida por Derek Brown, y la Oficina de Investigación de Utah, responsable de las operaciones encubiertas, que lideran conjuntamente las actuaciones civiles y penales del estado. La base fáctica principal de las operaciones ilegales de Kalshi en Utah procede del agente encubierto Scott Eggerman, quien en septiembre abrió una cuenta en la plataforma Kalshi con una identidad de residente en Utah (dirección, teléfono, cuenta bancaria e IP de Utah) y después realizó 12 apuestas en partidos de la NFL, MLB, MLS, NHL y fútbol universitario por un total de 114 dólares. La controversia clave es que Kalshi cobró comisiones por transacción y permitió esas actividades después del fallo federal de agosto. El estado de Utah sostiene que Kalshi se benefició de esas acciones y que los fundadores, como personas con control, deben responder personalmente. Es la primera vez en EE. UU. que se nombra a fundadores como acusados penales, con posibles cargos graves que conllevan prisión, lo que eleva notablemente el riesgo de responsabilidad para los directivos de plataformas de mercados de predicción.
El aspecto más paradójico es que, tras la sentencia del tribunal federal de Utah en agosto, Kalshi recurrió de inmediato ante el Tribunal de Apelaciones del Décimo Circuito y, durante la apelación, se denegó su solicitud de medida cautelar; además, el examen sustantivo de la apelación por parte del Décimo Circuito sigue en curso y no hay fallo definitivo. Según registros públicos, Kalshi y Utah están presentando escritos y el escrito de respuesta de Utah debería presentarse a mediados o finales de octubre. En otras palabras, la persecución penal estatal se produjo antes de que concluyera el proceso de apelación federal, lo que permitió a Utah aprovechar esa ventana temporal y usar el fallo del tribunal federal para lanzar contra Kalshi una actuación procedimentalmente válida y fácticamente clara.
Kalshi responde: las acusaciones son una extralimitación grave y Utah actúa por motivos políticos
Tras los cargos penales en Utah, Kalshi calificó las acusaciones de extralimitación insólita y acusó a las autoridades de Utah de actuar por motivos políticos. La empresa declaró: esperamos frenar esta conducta en los tribunales, como hicimos en Arizona. En mayo de este año, un juez federal dictaminó que Arizona no puede aplicar sus leyes de juego, ni penales ni civiles, a los mercados de contratos designados (DCM) registrados ante la CFTC, incluido Kalshi, y determinó que los organismos federales tienen autoridad exclusiva de aplicación en estas materias. El caso se ha apelado al Noveno Circuito. Si se revisan fallos anteriores de circuitos, la situación también es desfavorable para Kalshi: solo Nueva Jersey ha dictaminado que Kalshi cae bajo jurisdicción de la CFTC y permite operar; otros estados como Nevada, Ohio y Tennessee han resuelto que las agencias regulatorias estatales tienen autoridad de aplicación. Además, la mayoría de los estados siguen en litigio y mantienen una situación de disponibilidad con riesgo.
El 23 de octubre, la fiscal general de Nueva York, Letitia James, también demandó a Kalshi, solicitó 36.000 millones de dólares en daños y exigió el cierre de sus operaciones en el estado; antes, un juez federal de Nueva York había rechazado la solicitud de Kalshi para bloquear la aplicación estatal. Actualmente, los estados con restricciones operativas para Kalshi incluyen Michigan (exige geolocalización; las infracciones conllevan multas de hasta 500.000 dólares por día), Nevada (los contratos de deportes, elecciones, entretenimiento, etc., están sujetos a geolocalización), Washington (restringe mercados de deportes, elecciones, política, entretenimiento, cultura y tecnología/ciencia, y solo mantiene materias primas, clima, economía y finanzas) y Massachusetts (restringe contratos deportivos; Kalshi está apelando). Después de que la CFTC se sumara a esta batalla regulatoria de los mercados de predicción y Utah escalara activamente la disputa, los litigios relacionados con Kalshi se han extendido a alrededor de 20 estados, y el fallo final podría depender aún de una decisión clara de la Corte Suprema de EE. UU. Quizá la familia Trump podría volver a movilizar el poder federal, dado que Donald Trump Jr., hijo mayor de Trump, es asesor estratégico de Kalshi.
Twitter: BitPush Comunidad de Telegram: BitPush Suscripción TG de BitPush:
