El presidente de la CFTC califica de «flagrante extralimitación» el procesamiento penal de Utah contra Kalshi
El presidente de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), Michael Selig, calificó el 29 de octubre de «flagrante extralimitación» los cargos penales de Utah contra los cofundadores de Kalshi y prometió defender la jurisdicción federal. La acción estatal apunta a directivos de un mercado regulado por la CFTC.
Los cargos se presentaron dos días después de que el Gobierno de EE. UU. y la CFTC demandaran a Utah y a su fiscal general, Derek Brown, para bloquear la aplicación de la ley estatal contra mercados de predicción regulados federalmente. El caso penal añade exposición personal para los fundadores de Kalshi en la disputa sobre si la legislación federal de derivados desplaza las leyes de juego de Utah.
«Utah no puede anular unilateralmente la ley federal solo porque discrepe de ella», escribió Selig en su cuenta oficial de X. «La CFTC defenderá su autoridad legal y protegerá la integridad de los mercados regulados federalmente».
El escrito de imputación de Utah, presentado el 28 de octubre en el Tribunal de Distrito Judicial Tercero del condado de Salt Lake, identifica a KalshiEX y a los cofundadores Tarek Mansour, consejero delegado, y Luana Lopes Lara, directora de operaciones. El documento recoge doce cargos de delito grave por promoción de juegos de azar en línea, un cargo de delito grave de segundo grado por patrón de actividad ilegal y un delito menor por promoción general de apuestas.
Los fiscales alegan que un agente estatal realizó apuestas deportivas a través de Kalshi durante su estancia en Utah en septiembre, y que la empresa cobró comisiones por transacción y destinó esos ingresos a operar su negocio. El escrito de imputación sostiene que los fundadores controlaban la empresa y participaron en la actividad supuestamente ilegal.
La demanda federal argumenta que los contratos de eventos de Kalshi —operaciones cuyos pagos dependen de resultados del mundo real— son swaps bajo la Commodity Exchange Act y entran en la jurisdicción exclusiva de la CFTC. Utah considera que los contratos deportivos son apuestas sujetas a sus propias prohibiciones.
La CFTC solicita una orden judicial. La demanda federal del 26 de octubre, respuesta a la acción civil de Utah del 20 de octubre, pide que se declare que las leyes estatales están desplazadas en su aplicación a transacciones en mercados regulados por la CFTC. También reclama órdenes judiciales preliminares y definitivas que prohíban a los funcionarios de Utah investigar o aplicar esas leyes contra entidades reguladas y sus filiales y socios.
Utah ya había ganado un caso anterior promovido por Kalshi. En una resolución del 4 de agosto, el juez federal de distrito Robert Shelby concedió el juicio sumario a los funcionarios estatales y concluyó que la ley federal no desplazaba la aplicación por Utah de sus leyes contra el juego a Kalshi. Kalshi apeló; el Tribunal de Apelaciones del Décimo Circuito denegó una medida cautelar pendiente de apelación el 8 de septiembre, según consta en una orden posterior del tribunal de distrito.
El Gobierno federal puede solicitar una orden judicial para detener los procedimientos estatales. En Leiter Minerals v. United States, el Tribunal Supremo de EE. UU. sostuvo que la restricción legal a las órdenes federales contra procedimientos estatales no se aplica a las suspensiones solicitadas por Estados Unidos. Eso elimina una barrera legal, pero no garantiza una orden judicial.
La declaración de Selig no suspende por sí sola la acción penal. El registro público de la demanda del Gobierno federal, actualizado hasta el 28 de octubre, recoge la asignación del caso a Shelby, pero no incluye ninguna orden cautelar.
