Голова CFTC назвав кримінальне переслідування Kalshi в Юті «відвертим перевищенням повноважень»
Голова Комісії з торгівлі товарними фʼючерсами США (CFTC) Майкл Селіг 29 жовтня назвав висунуті Ютою кримінальні обвинувачення співзасновникам Kalshi «відвертим перевищенням повноважень» і пообіцяв захищати федеральну юрисдикцію, тоді як штат переслідує керівників біржі, що регулюється CFTC.
Обвинувачення зʼявилися через два дні після того, як уряд США та CFTC подали позов проти Юти й генерального прокурора штату Дерека Брауна, аби заблокувати застосування місцевих норм до ринків прогнозів, які регулюються на федеральному рівні. Кримінальна справа додає особистий ризик для засновників Kalshi у спорі про те, чи витісняє федеральне законодавство про деривативи закони Юти про азартні ігри.
«Юта не може в односторонньому порядку скасовувати федеральний закон лише тому, що штат із ним не згоден, — написав Селіг у своєму офіційному акаунті X. — CFTC захищатиме свої статутні повноваження й збереже цілісність ринків, що регулюються на федеральному рівні».
Обвинувальний документ, поданий Ютою 28 жовтня до Третього судового округу в окрузі Солт-Лейк, називає KalshiEX та співзасновників — генерального директора Тарека Мансура і головну операційну директорку Луану Лопес Лару. У документі наведено 12 кримінальних пунктів щодо просування онлайн-азартних ігор, один пункт другого ступеня тяжкості щодо схеми незаконної діяльності та один пункт проступку щодо загального просування азартних ігор.
Прокурори стверджують, що вересневе розміщення спортивних ставок через Kalshi в Юті здійснив агент штату, а компанія стягувала транзакційні збори й використовувала отримані кошти для ведення бізнесу. За версією обвинувачення, засновники контролювали бізнес і брали участь у ймовірній незаконній діяльності.
Федеральний позов доводить, що контракти на події Kalshi — угоди, виплати за якими залежать від реальних результатів, — є свопами згідно із Законом про товарні біржі та підпадають під виключну юрисдикцію CFTC. Юта розглядає спортивні контракти як азартні ігри, на які поширюються її власні заборони.
CFTC вимагає судової заборони
Федеральний позов від 26 жовтня, поданий у відповідь на цивільний позов Юти від 20 жовтня, просить суд визнати, що закони штату не мають переваги в застосуванні до операцій на біржах, які регулює CFTC. Комісія також домагається попередньої та остаточної заборони, яка не дасть посадовцям Юти розслідувати регульовані компанії, їхні афілійовані структури та партнерів або застосовувати до них ці закони.
Раніше Юта вже виграла справу, ініційовану Kalshi. У рішенні від 4 серпня федеральний окружний суддя Роберт Шелбі задовольнив клопотання посадовців штату про спрощене провадження, постановивши, що федеральний закон не позбавляє Юту можливості застосовувати свої антигральні норми до Kalshi. Kalshi оскаржила це рішення; 8 вересня Десятий окружний апеляційний суд відмовив у забороні на час апеляції, свідчить наступне розпорядження окружного суду.
Федеральний уряд може домагатися судового рішення про зупинення провадження в штаті. У справі *Leiter Minerals v. United States* Верховний суд постановив, що законодавча заборона на федеральні судові заборони щодо проваджень у штатах не поширюється на зупинення, яких добивається уряд США. Це усуває одну законодавчу перешкоду, але не гарантує заборони. Заява Селіга сама по собі не зупиняє переслідування. Публічний реєстр федерального позову, оновлений станом на 28 жовтня, вказує на передачу справи Шелбі, але не містить судової заборони.
