Utah cáo buộc hình sự 14 tội danh đối với Kalshi và các nhà sáng lập vì hoạt động thị trường dự đoán

Ngày 28/10, Tổng chưởng lý Utah Derek Brown đệ trình 14 cáo buộc hình sự đối với nền tảng thị trường dự đoán Kalshi cùng hai đồng sáng lập Tarek Mansour (CEO) và Luana Lopes Lara (COO). Các cáo buộc gồm một trọng tội cấp hai, 12 trọng tội cấp ba và một tiểu hình cấp A, xuất phát từ cuộc điều tra tháng 9 của Văn phòng Tổng chưởng lý Utah, trong đó một điều tra viên chìm dùng địa chỉ IP tại Utah để đặt cược trên Kalshi. Đây là lần đầu tiên một nền tảng thị trường dự đoán và các nhà sáng lập cùng bị đưa ra làm bị cáo hình sự, đánh dấu bước chuyển các tranh chấp về thẩm quyền, bản chất hợp đồng sự kiện và ranh giới quản lý thị trường dự đoán sang xét xử tư pháp. Các cáo buộc xoay quanh “hoạt động cờ bạc bất hợp pháp”: một trọng tội cấp hai về chuỗi hoạt động phạm pháp; 12 trọng tội cấp ba về xúc tiến cờ bạc trực tuyến, tương ứng 12 lần cược của điều tra viên chìm; một tiểu hình cấp A về xúc tiến cờ bạc nói chung. Theo luật Utah, trọng tội cấp hai có mức án 1-15 năm tù; mỗi trọng tội cấp ba có mức án tối đa 5 năm. Quy định về chuỗi hoạt động phạm pháp còn cho phép tòa án áp khoản phạt tương ứng với lợi nhuận bất chính. Kalshi yêu cầu CFTC độc quyền thẩm quyền; Utah khẳng định thẩm quyền cờ bạc cấp bang. Tháng 2 năm nay, Kalshi kiện Thống đốc Utah Spencer Cox, Tổng chưởng lý Derek Brown và các bên liên quan, đề nghị tòa liên bang xác định Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) — cơ sở cho thực thi của CFTC — có hiệu lực ưu tiên hơn luật chống cờ bạc của bang và cấm bang thực thi. Utah, giống Hawaii, có một trong những bộ luật chống cờ bạc nghiêm ngặt nhất Mỹ, cấm mọi hình thức cờ bạc, gồm casino, xổ số và cá cược thể thao. Lập trường này chịu ảnh hưởng mạnh từ Giáo hội Các Thánh hữu Ngày sau của Chúa Giê-su Ki-tô (Giáo hội Mormon), với hơn 2 triệu tín đồ tại Utah; giáo hội coi cờ bạc là tệ nạn gây nghiện, ích kỷ và hủy hoại. Giáo hội có ảnh hưởng chính trị lớn, gần như mọi chức vụ chính trị cấp cao của bang do tín đồ nắm giữ. Thống đốc Spencer Cox nhiều lần công khai chỉ trích thị trường dự đoán và dự định sửa hiến pháp bang để đưa thị trường dự đoán vào định nghĩa pháp lý của cờ bạc. Tháng 8, Thẩm phán liên bang Robert J. Shelby ra phán quyết tóm tắt có lợi cho Utah, cho rằng CEA không lấn át luật chống cờ bạc của Utah, đặc biệt với hợp đồng về sự kiện thể thao. Tòa xác định cờ bạc từ lâu thuộc lĩnh vực quản lý truyền thống của các bang; Quốc hội không có ý định tước thẩm quyền của bang khi ban hành Đạo luật Dodd-Frank; không có xung đột nội tại giữa quản lý liên bang và thực thi cấp bang. Tháng 10, Tổng chưởng lý Derek Brown đệ đơn kiện dân sự tại tòa bang, cáo buộc Kalshi và các bên liên quan — trong đó có các công ty giao dịch liên quan đến Susquehanna — tổ chức cờ bạc bất hợp pháp tại Utah. Đơn kiện yêu cầu dừng hoạt động, thu hồi khoảng 30-60 triệu USD lợi nhuận từ các tài khoản tại Utah, cấm giao dịch hợp đồng liên quan bầu cử, chính trị, văn hóa, thể thao và 5 nhóm sự kiện khác, buộc tích hợp dịch vụ định vị địa lý do tòa án chấp thuận và xếp hoạt động của Kalshi vào diện “tệ nạn công cộng”. Đơn kiện nêu hơn 30.000 tài khoản Kalshi tại Utah đã hoạt động với khối lượng giao dịch đáng kể. Tiếp đó, CFTC chính thức kiện Utah và Derek Brown ra tòa liên bang, yêu cầu chặn Utah thực thi quy định với các thị trường đã đăng ký CFTC. Đây là lần thứ 10 CFTC hành động như vậy với một bang. Lập luận cốt lõi: CEA trao quyền liên bang ưu tiên với giao dịch hoán đổi và giao dịch trên thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM); luật bang không thể thay thế hệ thống liên bang do Quốc hội cho phép. Phía Utah lập luận: “Tại Utah, cờ bạc là bất hợp pháp, dù là đặt cược, tổ chức hay xúc tiến. Gọi đó là ‘thị trường dự đoán’ không làm thay đổi bản chất, và việc có đăng ký liên bang không đặt một công ty lên trên pháp luật.” 14 cáo buộc hình sự của Utah bắt nguồn từ chiến dịch gài bẫy tháng 9. Văn phòng Tổng chưởng lý Utah và Cục Điều tra Utah phối hợp điều tra. Điều tra viên chìm Scott Eggerman mở tài khoản Kalshi bằng danh tính cư dân Utah (địa chỉ, số điện thoại, tài khoản ngân hàng và IP), sau đó đặt 12 lần cược vào các trận NFL, MLB, MLS, NHL và bóng bầu dục đại học, tổng cộng 114 USD. Điểm tranh cãi: Kalshi thu phí giao dịch và vẫn cho phép các hoạt động này sau phán quyết liên bang tháng 8. Utah cho rằng Kalshi hưởng lợi và các nhà sáng lập, với tư cách người kiểm soát, phải chịu trách nhiệm cá nhân. Đây là lần đầu tại Mỹ các nhà sáng lập bị nêu tên là bị cáo hình sự, đối diện án tù trọng tội, làm tăng đáng kể rủi ro pháp lý cho lãnh đạo các nền tảng thị trường dự đoán. Thời điểm diễn ra cũng đáng chú ý: sau phán quyết tháng 8, Kalshi kháng cáo lên Tòa phúc thẩm khu vực 10; yêu cầu tạm dừng thực thi của Kalshi bị bác, trong khi việc xem xét nội dung kháng cáo vẫn tiếp tục và chưa có phán quyết cuối. Theo hồ sơ công khai, hai bên đang nộp bản luận cứ; bản trả lời của Utah dự kiến vào trung tuần đến cuối tháng 10. Như vậy, việc truy tố hình sự diễn ra trước khi trình tự phúc thẩm liên bang kết thúc, cho phép Utah tận dụng khoảng trống thời gian và dựa trên phán quyết của tòa liên bang để tiến hành biện pháp thực thi “đúng thủ tục, rõ sự thật” đối với Kalshi. Kalshi phản ứng: cáo buộc là “sự vượt quá thẩm quyền điên rồ”, Utah hành động vì động cơ chính trị. Công ty nói sẽ chặn hành vi này tại tòa, giống như từng làm ở Arizona. Tháng 5, một thẩm phán liên bang phán quyết Arizona không thể áp luật cờ bạc, dù hình sự hay dân sự, với các DCM đã đăng ký CFTC, gồm Kalshi, và xác định cơ quan liên bang có thẩm quyền thực thi độc quyền. Vụ việc đã được kháng cáo lên Tòa phúc thẩm khu vực 9. Các phán quyết phúc thẩm trước đây cũng bất lợi cho Kalshi: chỉ New Jersey xác định Kalshi thuộc thẩm quyền CFTC và cho phép hoạt động; Nevada, Ohio và Tennessee ra phán quyết rằng cơ quan quản lý bang có thẩm quyền thực thi. Phần lớn các bang vẫn trong quá trình kiện tụng, khiến Kalshi ở trạng thái “còn hoạt động nhưng có rủi ro”. Ngày 23/10, Tổng chưởng lý New York Letitia James cũng kiện Kalshi, đòi 36 tỷ USD bồi thường và yêu cầu dừng hoạt động tại bang; trước đó một thẩm phán liên bang tại New York đã bác yêu cầu của Kalshi nhằm chặn bang thực thi. Hiện các bang hạn chế hoạt động của Kalshi gồm Michigan (yêu cầu định vị địa lý; vi phạm có thể bị phạt tới 500.000 USD/ngày), Nevada (hợp đồng thể thao, bầu cử, giải trí... phải áp dụng định vị), Washington (hạn chế thị trường thể thao, bầu cử, chính trị, giải trí, văn hóa và công nghệ/khoa học; chỉ giữ hàng hóa, khí hậu, kinh tế và tài chính) và Massachusetts (hạn chế hợp đồng thể thao; Kalshi đang kháng cáo). Sau khi CFTC tham gia “cuộc chiến quản lý thị trường dự đoán” và Utah chủ động leo thang, các vụ kiện liên quan Kalshi đã lan ra khoảng 20 bang. Phán quyết cuối cùng có thể vẫn phải chờ quyết định rõ ràng từ Tòa án Tối cao Hoa Kỳ. Gia đình Trump có thể một lần nữa huy động quyền lực liên bang, khi Donald Trump Jr., con trai cả của ông Trump, là cố vấn chiến lược cho Kalshi.