Chủ tịch CFTC gọi vụ truy tố Kalshi của bang Utah là “vượt quá thẩm quyền trắng trợn”
Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) Michael Selig ngày 29/10 gọi các cáo buộc hình sự mà bang Utah đưa ra đối với hai đồng sáng lập Kalshi là “hành vi vượt quá thẩm quyền trắng trợn”, đồng thời cam kết bảo vệ quyền tài phán liên bang khi tiểu bang này nhắm vào lãnh đạo một sàn giao dịch do CFTC quản lý.
Các cáo buộc được đưa ra hai ngày sau khi Chính phủ Mỹ và CFTC khởi kiện bang Utah và Tổng chưởng lý Derek Brown để chặn việc bang thực thi pháp luật đối với các thị trường dự đoán do liên bang quản lý. Vụ án hình sự làm tăng rủi ro cá nhân cho những người sáng lập Kalshi trong cuộc tranh cãi liệu luật phái sinh liên bang có thay thế luật cờ bạc của Utah hay không.
Selig viết trên tài khoản X chính thức: “Utah không thể đơn phương vô hiệu hóa luật liên bang chỉ vì tiểu bang không đồng ý với luật đó. CFTC sẽ bảo vệ thẩm quyền theo luật định và bảo vệ tính toàn vẹn của các thị trường do liên bang quản lý.”
Bản cáo trạng của Utah ngày 28/10 tại Tòa án Quận 3 ở Salt Lake County nêu tên KalshiEX và hai đồng sáng lập: Tarek Mansour, Tổng giám đốc điều hành, và Luana Lopes Lara, Giám đốc vận hành. Văn bản đưa ra 12 tội danh trọng tội về quảng bá cờ bạc trực tuyến, một tội danh trọng tội cấp độ hai về hành vi bất hợp pháp có hệ thống và một tội danh nhẹ về quảng bá cờ bạc nói chung.
Các công tố viên cáo buộc một đặc vụ của bang đã đặt cược thể thao qua Kalshi khi đang ở Utah vào tháng 9, và công ty đã thu phí giao dịch cũng như dùng số tiền này để vận hành kinh doanh. Bản cáo trạng cho rằng các nhà sáng lập kiểm soát doanh nghiệp và tham gia vào hoạt động bị cáo buộc là bất hợp pháp.
Đơn kiện liên bang lập luận rằng các hợp đồng sự kiện của Kalshi—các giao dịch có khoản thanh toán tùy thuộc vào kết quả thực tế—là các hoán đổi theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và thuộc quyền tài phán độc quyền của CFTC. Utah coi các hợp đồng thể thao này là cờ bạc và bị cấm theo luật của mình.
Đơn kiện liên bang ngày 26/10, đáp lại vụ kiện dân sự của Utah ngày 20/10, yêu cầu tuyên bố luật tiểu bang bị vô hiệu khi áp dụng cho các giao dịch trên các sàn giao dịch do CFTC quản lý. Đơn cũng đề nghị lệnh cấm sơ bộ và vĩnh viễn nhằm ngăn các quan chức Utah điều tra hoặc thực thi các luật đó đối với các tổ chức được quản lý và các chi nhánh, đối tác của họ.
Utah từng thắng một vụ kiện trước đó do Kalshi khởi xướng. Trong phán quyết ngày 4/8, Thẩm phán quận Robert Shelby đã ra phán quyết tóm tắt có lợi cho các quan chức bang, cho rằng luật liên bang không vô hiệu hóa việc Utah thực thi luật chống cờ bạc đối với Kalshi. Kalshi kháng cáo; Tòa phúc thẩm khu vực thứ Mười đã bác yêu cầu cấm trong thời gian chờ kháng cáo vào ngày 8/9.
Chính phủ liên bang có thể yêu cầu tòa án ra lệnh dừng tố tụng của bang. Trong vụ Leiter Minerals kiện Hoa Kỳ, Tòa án Tối cao phán quyết rằng giới hạn luật định đối với lệnh cấm của liên bang nhắm vào tố tụng của bang không áp dụng cho yêu cầu hoãn do Chính phủ Hoa Kỳ đưa ra. Điều này gỡ bỏ một rào cản, nhưng không đảm bảo lệnh cấm sẽ được ban hành.
Tuyên bố của Selig tự nó không chấm dứt vụ truy tố. Hồ sơ công khai của vụ kiện liên bang, cập nhật đến ngày 28/10, cho thấy vụ việc được phân công cho Thẩm phán Shelby nhưng chưa có lệnh cấm nào.
