SEC will Regel 15c2-11 auf Aktien beschränken und bittet um Stellungnahmen zu Krypto-Assets

Die US-Börsenaufsicht SEC hat vorgeschlagen, Regel 15c2-11 so zu ändern, dass die Meldepflichten für außerbörsliche Broker-Dealer nur noch für Aktien gelten und damit eine Auslegung aus dem Jahr 2021 zurückgenommen wird, die die Vorschrift auf festverzinsliche Wertpapiere ausgedehnt hatte. Die Behörde hat eine 60-tägige öffentliche Konsultation gestartet, um laut SEC Rückmeldungen zur Definition des Begriffs „Equity Security“, zur möglichen Einbeziehung bestimmter Krypto-Assets und zur eventuellen Schaffung eines „Expert Market“ einzuholen.