SEC-Kommissarin Hester Peirce bittet um Stellungnahmen zum Kryptohandel an NSEs und ATSs
SEC-Kommissarin Hester Peirce veröffentlichte am 17. Dezember eine Stellungnahme, in der sie um breite Marktkommentare zum Handel mit Krypto-Assets an National Securities Exchanges (NSEs) und Alternative Trading Systems (ATSs) bittet, abgestimmt mit neu veröffentlichten FAQs der Division of Trading and Markets. Die Mitteilung konzentriert sich auf Krypto-Asset-Wertpapiere sowie Handels- und Clearing-Vereinbarungen für Paare, die Wertpapiere und Nicht-Wertpapier-Krypto-Assets umfassen, wobei Peirce erklärte, dass SEC-Mitarbeiter bereit seien, mit Marktteilnehmern zur Erleichterung konformer Trade-for-Trade-Aktivitäten auf regulierten Plattformen zusammenzuarbeiten. Sie betonte die Notwendigkeit klarerer Marktstrukturregeln, die Anleger und Marktordnung schützen, ohne unnötige regulatorische Belastungen aufzuerlegen, und fragte, ob Regulation ATS (erlassen 1998) und Regulation NMS im Kontext von Krypto und Blockchain veraltet seien. Themen für Stellungnahmen umfassen die Senkung von Eintrittsbarrieren für Krypto-Asset-Wertpapier- und Trading-Pair-Plattformen, ob Reg NMS und Reg ATS unverhältnismäßige Compliance-Kosten auferlegen, ob ein dediziertes Form ATS für Krypto-ATS eingerichtet oder aktuelle Offenlegungen angepasst werden sollten, ob Krypto-ATS-Offenlegungen nicht-öffentlich bleiben oder SEC-Prüfung oder öffentliche Mechanismen annehmen sollten, ob die vierteljährliche Form-ATS-R-Berichterstattung angesichts der On-Chain-Nachverfolgbarkeit notwendig bleibt, Klärung von Methoden zur Umrechnung von Nicht-USD-Assets in USD, Handhabung von Vertraulichkeit von Handelsinformationen, Systemrisikokontrollmechanismen gemäß Rule 15c3-5 und Reg SCI sowie wie Regulierung die individuelle Softwareentwicklung oder den Einsatz automatisierter oder dezentraler Handelsformen nicht behindern kann, wobei die Beiträge die künftige politische Arbeit der SEC-Krypto-Arbeitsgruppe informieren sollen.
