Юта предъявила Kalshi и ее основателям 14 уголовных обвинений из-за рынка прогнозов
Объем торгов на рынках прогнозов продолжает расти, а спор между федеральными властями США и штатами о том, кто регулирует такие платформы, вышел на пик. 20 октября Юта подала гражданский иск против Kalshi и связанных с ней структур, требуя взыскать до 60 млн долларов незаконно полученного дохода. 27 октября Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) обратилась в федеральный окружной суд Юты с просьбой запретить штату применять меры против Kalshi. 28 октября генеральный прокурор Юты Дерек Браун выдвинул 14 уголовных обвинений против Kalshi и ее соучредителей — генерального директора Тарека Мансура и операционного директора Луаны Лопес Лары. В список вошли одно обвинение по тяжкому преступлению второй степени, 12 — по третьей и одно по классу A (проступок).
Поводом стала проверка офиса генпрокурора в сентябре: агент под прикрытием делал ставки на Kalshi с IP-адреса в Юте. Впервые в истории платформа рынка прогнозов и ее основатели одновременно оказались обвиняемыми по уголовному делу. Это может перевести двухлетний спор о юрисдикции, природе событийных контрактов и границах регулирования рынков прогнозов в плоскость судебного разбирательства.
Спецоперация в Юте: 12 ставок и 14 обвинений
Уголовное дело инициировал Дерек Браун, уже находящийся в конфликте с CFTC. Большинство обвинений связаны с незаконной игорной деятельностью: одно — по второй степени тяжкого преступления (систематическая незаконная деятельность); 12 — по третьей степени за продвижение онлайн-азартных игр, что соответствует 12 ставкам агента; одно — проступок класса A за общее продвижение азартных игр. По законодательству Юты наказание по тяжкому преступлению второй степени составляет от 1 до 15 лет тюрьмы, по третьей — до 5 лет. Норма о систематической незаконной деятельности позволяет суду назначать штрафы, соразмерные незаконному доходу.
Kalshi настаивает на исключительной юрисдикции CFTC, Юта — на полномочиях штата в сфере азартных игр
В феврале Kalshi подала иск против губернатора Юты Спенсера Кокса, Дерека Брауна и других лиц, добиваясь от федерального суда решения о том, что Закон о товарных биржах (CEA), на который опирается CFTC, имеет приоритет над антиигорными законами штата и запрещает штату применять их. Позиция Kalshi не лишена оснований: Юта, как и Гавайи, входит в число штатов с самыми строгими антиигорными законами. Штат запрещает все формы легальных азартных игр, включая казино, лотереи и ставки на спорт. На эту позицию сильно влияет Церковь Иисуса Христа Святых последних дней (мормоны), насчитывающая в Юте более 2 млн членов и считающая азартные игры пороком, ведущим к зависимости, эгоизму и разрушительному поведению. Мормоны обладают значительным политическим влиянием в штате, почти все высшие политические должности занимают члены церкви. Губернатор Спенсер Кокс неоднократно публично критиковал рынки прогнозов и планирует внести поправки в конституцию штата, чтобы включить рынки прогнозов в юридическое определение азартных игр.
В августе федеральный судья Роберт Дж. Шелби вынес решение в пользу Юты: CEA не отменяет антиигорные законы штата, особенно в части контрактов на спортивные события. Суд указал, что гемблинг исторически относится к традиционной сфере регулирования штатов, а Конгресс при принятии закона Додда—Фрэнка не собирался лишать штаты этих полномочий; федеральное регулирование и правоприменение штата не конфликтуют по своей природе.
В октябре Дерек Браун подал гражданский иск в суд штата, заявив, что Kalshi и связанные с ней структуры, включая торговые фирмы, аффилированные с Susquehanna, вели в Юте незаконную игорную деятельность. Иск требует остановить их работу, взыскать оценочно от 30 млн до 60 млн долларов прибыли со счетов в Юте, прекратить операции, запретить торговлю контрактами, связанными с выборами, политикой, культурой, спортом и еще пятью категориями событий, обязать компанию подключиться к одобренному судом геолокационному сервису и квалифицировать деятельность Kalshi как публичное нарушение (public nuisance). В иске также утверждается, что более 30 тыс. счетов Kalshi в Юте были активны и показывали значительные объемы торгов.
Затем развернулась упомянутая в начале история «CFTC против Юты». Председатель CFTC Майкл Селиг подал в федеральный суд иск против Юты и Дерека Брауна, добиваясь запрета на применение штатом своих норм к рынкам, зарегистрированным в CFTC. Это десятый подобный процесс CFTC против штата. Ключевой аргумент агентства: CEA закрепляет приоритет федеральных полномочий над свопами и торгами на designated contract market (DCM), а законы штатов не могут подменять федеральную систему, санкционированную Конгрессом.
Аргументы Юты тоже выглядят весомо. Дерек Браун заявил: «В Юте азартные игры незаконны — будь то размещение ставок, организация игр или их продвижение. Название „рынок прогнозов“ не меняет сути, а федеральная регистрация не ставит компанию выше закона». Стороны обменялись жесткими заявлениями, конфликт обострился.
Основанием для 14 уголовных обвинений стала спецоперация, проведенная в сентябре. Офис генпрокурора Юты под руководством Дерека Брауна и Бюро расследований Юты, отвечавшее за работу под прикрытием, совместно вели гражданское и уголовное преследование. Главный фактический эпизод — действия агента Скотта Эггермана: в сентябре он открыл счет на Kalshi, используя данные резидента Юты (адрес, телефон, банковский счет и IP), а затем сделал 12 ставок на матчи NFL, MLB, MLS, NHL и студенческого футбола на общую сумму 114 долларов. Ключевой момент: Kalshi взимала комиссию за сделки и допустила такую активность после августовского федерального решения. Юта утверждает, что Kalshi получила выгоду, а основатели как контролирующие лица должны нести личную ответственность. Впервые в США основатели платформы прогнозов названы обвиняемыми по уголовному делу с потенциальными тяжкими обвинениями и тюремным сроком, что резко повышает риск ответственности для руководителей таких платформ.
Наиболее парадоксальный момент: после августовского решения федерального суда в Юте Kalshi сразу обжаловала его в Десятый окружной апелляционный суд, однако в ходе апелляции ходатайство Kalshi о запрете было отклонено; содержательное рассмотрение апелляции продолжается, окончательного решения нет. По публичным данным, стороны обмениваются документами, ответ Юты ожидался в середине—конце октября. Иными словами, уголовное преследование началось до завершения федеральной апелляции, и Юта использовала временной зазор, чтобы на основе решения федерального суда запустить процедурно корректное и фактически очевидное правоприменительное действие против Kalshi.
Kalshi ответила: обвинения — «безумный перегиб», а Юта занимается политикой. После выдвижения обвинений компания назвала их «безумным перегибом» и обвинила власти штата в политических мотивах. Kalshi заявила: «Мы намерены остановить это в суде, как уже сделали в Аризоне». В мае федеральный судья постановил, что Аризона не может применять свои игорные законы — уголовные или гражданские — к зарегистрированным в CFTC DCM, включая Kalshi, и что федеральные органы обладают исключительными полномочиями по правоприменению в этих вопросах. Дело затем было обжаловано в Девятый окружной апелляционный суд.
Предыдущие решения апелляционных судов также не в пользу Kalshi: только Нью-Джерси постановил, что Kalshi подпадает под юрисдикцию CFTC и может работать; Невада, Огайо и Теннесси решили, что полномочия по правоприменению есть у регуляторов штатов. Большинство штатов пока находятся в процессе разбирательств, и статус Kalshi там — «доступен, но сопряжен с риском». 23 октября генеральный прокурор Нью-Йорка Летиция Джеймс также подала иск против Kalshi, требуя 36 млрд долларов компенсации и прекращения работы компании в штате; ранее федеральный судья в Нью-Йорке отклонил просьбу Kalshi заблокировать правоприменение штата.
Сейчас в числе штатов с ограничениями для Kalshi: Мичиган (требует геолокацию; за нарушения грозят штрафы до 500 тыс. долларов в день), Невада (контракты на спорт, выборы, развлечения и другие темы подлежат геолокации), Вашингтон (ограничивает спортивные, электоральные, политические, развлекательные, культурные и технологические/научные рынки, оставляя только товарные, климатические, экономические и финансовые) и Массачусетс (ограничивает спортивные контракты; Kalshi обжалует). После подключения CFTC к «битве за регулирование прогнозов» и эскалации со стороны Юты судебные споры вокруг Kalshi охватывают около 20 штатов. Окончательное решение, вероятно, останется за Верховным судом США. Семья Трампа может вновь задействовать федеральный ресурс: Дональд Трамп-младший, старший сын бывшего президента, является стратегическим советником Kalshi.
