米NY州和解でCelsius創業者に業界永久追放　事業禁止と最大3,500万ドルの条件付き支払い

破綻した暗号資産レンディング企業Celsius Networkの創業者アレックス・マシンスキー氏は10月9日、ニューヨーク州との和解に基づき、暗号資産を含む証券・商品関連ビジネスからの恒久的な関与禁止（永久追放）を受け入れた。今回の和解は、ニューヨーク州が2023年1月に提起した民事訴訟を終結させるもので、別途進行している連邦刑事事件に加えて州としての義務を上乗せする。 同氏は12年の実刑判決を受けて服役中。和解では、Celsiusの債権者への新たな分配を生まない一方で、ニューヨーク州に対し最大3,500万ドルの条件付き支払い義務を定めた。 支払い義務は2本立て。第一に、ニューヨーク州向け損害賠償として2,500万ドルが規定される。ただし、付属の同意命令（consent order）別紙の第2項は、米司法省（DOJ）に対する要件を満たす1,000万ドルの支払いが行われた場合、この2,500万ドル義務を履行済みとみなすとしている。要件となるDOJへの支払いは、マシンスキー氏の連邦没収命令の第11項に適合する必要がある。さらに、2025年5月20日以降に行われたDOJへの支払いは、当該1,000万ドルに対し1ドル単位で充当され得る。指定の支払いが行われない場合、ニューヨーク州司法長官は2,500万ドル全額の支払いを受ける権利を有する。 第二に、ニューヨーク州に支払う別建ての1,000万ドルの金銭判決が定められる。別紙第3項は、2025年5月12日に入力された連邦判決に基づく服役の完了をもって、この1,000万ドル判決を履行済みとみなすとしている（明示の例外あり）。例外には、裁判所により刑が破棄または減刑された場合（セクション2255による異議申立てを含む）が含まれる。加えて、慈悲的釈放（compassionate release）、善行減算（good-time credits）、就労等による短縮（earned-time credits）、First Step Actに基づく早期釈放、連邦刑務局（Bureau of Prisons）のプログラムを通じた在宅拘禁（home confinement）も列挙された。 ニューヨーク州は、今回の業界禁止を恒久措置と位置付ける。対象は暗号資産を含む証券・商品関連事業で、ブローカー、投資助言業者、マネジャー、役員、コンサルタントなどの役割も含む。報酬または経済的利益を得る目的で配布される投資助言も禁じられる。一方で、本人の私的な購入・売却については例外が維持された。 合意文書には、Celsiusが規制当局の承認を得ているかのように投資家を誤導したこと、ならびにマシンスキー氏自身によるCelsiusのCELトークン売却について、同氏が認めた旨が記録されている。裁判所は同氏に2025年5月8日に判決を言い渡した。連邦の没収額は4,840万ドルと記載されている。 ニューヨーク州司法長官によれば、Celsiusは2026年8月時点で債権者に対し34億ドル超を分配した。DOJへの要件を満たす支払いは和解条件の一部の順守を示すにとどまり、債権者への追加分配を新たに発生させるものではない。