Coinone 合規失誤遭南韓罰款 35 億韓圜（約 350 萬美元）

南韓加密貨幣監管再度收緊，交易所 Coinone 因重大合規缺失被金融情報分析院（FIU）處分，除被罰款 52 億韓圜（約 350 萬美元）外，亦被下令接受為期三個月的部分業務停運。 據報道，FIU 指 Coinone 在客戶身分核實及涉及海外平台交易的處理上存在廣泛違規。監管機構同時要求平台在停運期內限制新增用戶交易相關資金進出：新客戶期間不得存入或提取資金用於交易；現有用戶則可如常使用服務，以減低對市場的即時衝擊。 調查顯示，Coinone 未有妥善核實約 70,000 個用戶帳戶；另發現約 40,000 宗盡職審查違規個案，涉及客戶資料不完整或不一致，反映其開戶及監察系統存在缺口。監管亦點名約 30,000 宗未有執行交易限制的個案，相關帳戶未完成規定核實程序，增加潛在金融犯罪風險。 跨境交易方面，當局發現 Coinone 曾與 16 間未註冊海外交易所進行近 10,000 宗交易，違反本地對跨境加密交易須受嚴格監管的要求，並被視為合規框架的重大弱點。 Coinone 表示已知悉監管決定，正審視所指問題並推進補救措施；其行政總裁亦將按程序受到正式訓誡。FIU 已給予 Coinone 10 天提交回應，之後才會落實最終處分。 此案緊接另一宗涉及 Bithumb 的合規處分，顯示監管部門正以一致標準加大對主要平台的執法力度。隨着更多合規問題浮現，南韓交易所預料將面對更嚴密審視與更高內控要求。