SEC 委員 Hester Peirce 就加密資產於國家證券交易所及另類交易系統交易徵求公眾意見

SEC 委員 Hester Peirce 於 12 月 17 日發表聲明，就加密資產於國家證券交易所（NSE）及另類交易系統（ATS）的交易徵求市場意見，該聲明與交易與市場部門新發布的常見問題解答一致。通知聚焦於加密資產證券，以及涉及證券與非證券加密資產配對的交易與清算安排，Peirce 表示 SEC 工作人員已準備與市場參與者合作，促進受監管平台上符合規定的逐筆交易活動。她強調需要更清晰的市場結構規則以保護投資者及市場秩序而不施加不必要的監管負擔，並詢問 1998 年發布的 ATS 規則（Regulation ATS）及 NMS 規則（Regulation NMS）在加密貨幣及區塊鏈背景下是否已經滯後。徵求意見主題包括：降低加密資產證券及交易配對平台的准入門檻；ATS 規則及 NMS 規則是否施加過高合規成本；是否為加密 ATS 設立專門的 ATS 表格或調整現有披露；加密 ATS 披露應保持非公開或採用 SEC 審查或公開機制；鑑於鏈上可追溯性，ATS-R 表格季度報告是否仍有必要；明確非美元資產兌換美元的方法；處理交易信息保密、規則 15c3-5 下的系統風險控制及 SCI 規則；以及監管如何避免阻礙個人軟件開發或自動化及去中心化交易的使用，相關意見將為 SEC 加密工作組未來的政策工作提供參考。